第一章總則

第一條為促進(jìn)凈月區經(jīng)濟持續健康發(fā)展，創(chuàng )新財政資金運用方式，發(fā)揮政府性資金的杠桿作用，根據《財政部關(guān)于印發(fā)政府投資基金暫行管理辦法的通知》（財預﹝2015﹞210號）、《長(cháng)春市產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法》（長(cháng)府辦發(fā)﹝2017﹞49號）、《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善國有金融資本管理的指導意見(jiàn)》（中發(fā)﹝2018﹞25號）、《吉林省產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理辦法的通知》（吉政辦發(fā)﹝2019﹞20號）等有關(guān)規定，結合凈月區實(shí)際，制定本辦法。

第二條引導基金是由凈月區管委會(huì )出資設立并按市場(chǎng)化方式運作的政策性基金，不追求盈利最大化，注重發(fā)揮財政資金的引導作用和放大效應。

第三條引導基金按照“政府引導、市場(chǎng)運作，依法合規、防范風(fēng)險，適當讓利、滾動(dòng)發(fā)展”的原則運作，引導投資基金管理人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金管理人”）合作設立私募股權投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子基金”），主要投資于凈月區重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，吸引各類(lèi)資本、項目、技術(shù)和人才向凈月區鼓勵類(lèi)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域聚集。

第四條引導基金資金來(lái)源主要包括扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項資金、凈月區財政公共預算安排、其他政府性資金、引導基金收益等。引導基金規模根據我區產(chǎn)業(yè)引導需求，市場(chǎng)容量及財力可能確定，可逐年分期到位。

第二章管理機構及職責

第五條引導基金工作協(xié)調機制，由凈月區財政局牽頭，區金融產(chǎn)業(yè)局、科技局、經(jīng)濟發(fā)展局、工信局、投資促進(jìn)各局等相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)組成引導基金工作協(xié)調委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)調委員會(huì )”），下設辦公室在財政局，負責引導基金重大事項的協(xié)調和決策工作。

第六條經(jīng)濟發(fā)展局牽頭，相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)配合，負責選擇我區重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)，建立健全行業(yè)投資項目備選庫，向省市區參股子基金推介我區企業(yè)，提供項目信息查詢(xún)和投資對接服務(wù)。

第七條財政局負責籌措安排引導基金所需資金預算，區國有資產(chǎn)投資運營(yíng)（集團）有限公司代表管委會(huì )做出資人，組建凈月區產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司行使經(jīng)營(yíng)管理職責。

第八條財政局會(huì )同有關(guān)部門(mén)，根據工作需要，通過(guò)定期或不定期召開(kāi)協(xié)調會(huì )議等方式，審議下列事項:

（一）按照區管委會(huì )要求，審定引導基金管理實(shí)施細則；

（二）審定引導基金投資的產(chǎn)業(yè)方向;

（三）審議引導基金參股子基金的設立方案;

（四）協(xié)調指導產(chǎn)業(yè)投資基金公司的運營(yíng)管理;

（五）需要審定的其他重大事項。

第九條協(xié)調委員會(huì )及其成員單位不干預子基金的具體投資業(yè)務(wù)和投資項目確定。

第十條凈月區產(chǎn)業(yè)基金投資有限公司職責：

（一）選擇子基金管理人，合作設立子基金；

（二）組織召開(kāi)子基金設立評審會(huì )議，開(kāi)展子基金設立談判、評審、簽約工作；

（三）提出引導基金參股子基金的比例、額度方案；

（四）行使出資人職責，向子基金派駐出資人代表，參與重大事項決策；

（五）做好與國家、省、市設立的基金的對接、配套入股、投資合作等事項；

（六）負責對子基金的監管和績(jì)效評價(jià)；

（七）運用凈月區有關(guān)部門(mén)的行業(yè)投資項目備選庫等信息平臺，為子基金提供項目信息查詢(xún)和項目對接服務(wù)；

（八）凈月區管委會(huì )交辦的其他事項。

第三章投資運營(yíng)

第十一條產(chǎn)業(yè)引導基金可用于以下領(lǐng)域：

（一）支持創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)。投資處于種子期、起步期等創(chuàng )業(yè)早期的企業(yè)；

（二）支持中小企業(yè)發(fā)展。扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，增強經(jīng)濟持續發(fā)展內生動(dòng)力；

（三）支持影視文旅、生命健康、數字產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

（四）支持基礎設施、住房保障、生態(tài)環(huán)保、戰略性新興產(chǎn)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域。

第十二條引導基金的投資運營(yíng)主要通過(guò)參股設立子基金的方式開(kāi)展投資。除參股專(zhuān)項子基金和基金管理人外，引導基金參股不超過(guò)子基金總額的20%,參股不控股,不做最大出資人，不承擔無(wú)限連帶責任。主要投資運營(yíng)方式:

（一）圍繞凈月區重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或薄弱環(huán)節,參股設立子基金；

（二）根據項目實(shí)際情況協(xié)調省、市基金公司合作設立專(zhuān)項子基金支持我區企業(yè)發(fā)展；

（三）根據需要可以通過(guò)子基金并購優(yōu)質(zhì)項目入駐我區；

（四）引導基金可適當跟進(jìn)投資,一般不超過(guò)子基金對該企業(yè)實(shí)際投資額的50%；

（五）參股國內優(yōu)秀基金管理人在長(cháng)春新設的管理公司；

（六）經(jīng)凈月區管委會(huì )批準的其他投資方式。

第十三條引導基金主要通過(guò)面向全國公開(kāi)選擇基金管理人，基金管理人應當具備基金管理資質(zhì)，管理團隊穩定，風(fēng)險控制和財務(wù)管理機制健全，有較強的募資和產(chǎn)業(yè)運作能力，基金管理人參股子基金實(shí)繳份額不低于2%。

第十四條子基金可以采取公司制、有限合伙制和法律法規允許的其他組織形式。

第十五條子基金存續期一般不超過(guò)8年，根據需要經(jīng)協(xié)商可延長(cháng)2年。應優(yōu)先投資凈月區內企業(yè)及重點(diǎn)項目，其投資凈月區的資金不低于引導基金出資額的2倍。

第十六條子基金按協(xié)議、章程等約定向子基金管理人支付管理費用。

第十七條引導基金一般通過(guò)子基金回收分配、到期清算、股權轉讓、減資等方式實(shí)施退出。有下述情況之一的，產(chǎn)業(yè)投資基金公司可無(wú)需其他出資人同意，選擇退出子基金:

（一）與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過(guò)1年，子基金管理團隊未按約定程序和時(shí)間要求完成設立手續的;

（二）子基金設立1年以后，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的;

（三）子基金未按章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議約定投資的;

（四）投資領(lǐng)域不符合規定的;

（五）其他不符合股權投資基金公司章程約定情形的。

第十八條子基金設立遴選一般經(jīng)過(guò)公開(kāi)征集、方案初審、專(zhuān)家評審、盡職調查、結果公示、協(xié)議談判等程序。

第十九條引導基金公司與基金管理人和其他出資人完成協(xié)議談判后，報協(xié)調委員會(huì )辦公室備案，并簽訂合伙協(xié)議或章程，注冊成立子基金。子基金原則上在凈月區注冊。

第四章激勵機制

第二十條引導基金對子基金管理人實(shí)施業(yè)績(jì)獎勵，對其他出資人給予讓利，獎勵和讓利不超過(guò)基金增值收益的60%。

第二十一條子基金享受凈月區金融企業(yè)發(fā)展扶持政策、符合條件的基金管理人員享受人才引進(jìn)政策，支持和幫助子基金與金融機構和社會(huì )資本、投資機構建立全方位聯(lián)動(dòng)機制。

第二十二條建立容錯機制。區投資協(xié)調委員會(huì )及引導基金公司等管理機構在推進(jìn)引導基金管理、投資、運作過(guò)程中，符合相關(guān)制度規定和工作程序，且已履職盡責，但由于客觀(guān)條件等不可預見(jiàn)因素發(fā)生變化，未能實(shí)現預期目標或出現偏差的情形，免除相關(guān)責任。

上述容錯機制適用于下列情形：

（一）在推進(jìn)引導基金管理運營(yíng)模式改革、調整、體制機制創(chuàng )新過(guò)程中，因缺乏經(jīng)驗、先行先試出現探索性失誤或未達到預期效果的；

（二）因政策界限不明確，致使在開(kāi)展工作中出現失誤或造成負面影響和損失的；

（三）因政策、市場(chǎng)環(huán)境變化等原因導致投資損失的；

（四）其他符合容錯機制相關(guān)情形和條件的事項。

第五章風(fēng)控措施

第二十三條建立引導基金風(fēng)險規避機制。引導基金應在子基金協(xié)議和章程中約定，當子基金清算出現虧損時(shí)，首先由子基金管理人以其對子基金的出資額承擔虧損，剩余部分由引導基金和其他出資人按出資比例承擔。

第二十四條產(chǎn)業(yè)引導基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十五條子基金應當委托由引導基金選擇確定的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行要按照托管協(xié)議，負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管。托管銀行應當具備相應的托管資質(zhì)，依法取得國務(wù)院證券監督管理機構和國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準，并由引導基金以公開(kāi)招標或遴選方式選擇確定托管備選銀行。

第二十六條引導基金及其參股子基金間歇資金可選擇國債、銀行協(xié)議存款、大額存單及固定收益類(lèi)等能夠保證本金安全的金融產(chǎn)品進(jìn)行投資，增加基金收益。

第二十七條引導基金要建立健全投資決策、風(fēng)險管控、財務(wù)管理、績(jì)效評價(jià)等制度體系，完善業(yè)務(wù)流程，強化內部控制，提高管理水平，保障引導基金安全有效運營(yíng)。引導基金應當定期向財政局等部門(mén)提交運行情況報告及會(huì )計報告，并在發(fā)生重大情況時(shí)及時(shí)報告。

第二十八條引導基金要加強對子基金的監管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風(fēng)險。

第二十九條財政局對引導基金投資運行情況進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，向協(xié)調委員會(huì )通報，并向凈月區管委會(huì )報告。

第三十條引導基金接受審計部門(mén)的審計和財政部門(mén)的監督管理。

第三十一條對基金管理中出現的違法違紀行為，依照法律法規和有關(guān)規定進(jìn)行嚴肅處理；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。

第六章附則

第三十二條引導基金與國家、省、市引導基金共同參股設立子基金的按照國家、省、市有關(guān)規定和要求執行。

第三十三條本辦法未明確事項，由協(xié)調委員會(huì )研究確定，重要事項報請凈月區管委會(huì )審批。

第三十四條本辦法由財政局負責解釋?zhuān)瑢σ龑Щ鸸芾磉\營(yíng)中的具體操作要求，財政局應當依據本辦法，制定具體實(shí)施細則，報協(xié)調委員會(huì )審定后實(shí)施。

第三十五條本辦法自印發(fā)之日起施行。